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1.下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A．基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任
B．我國對基金管理公司實行市場準人管理
C．基金管理人是基金的組織者和管理者
D．基金持有人是基金運營的核心
參考答案：D
參考解析： D項，基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。
2.若流通于銀行體系之外的現金為500億元，商業銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準備金，則貨幣乘數為（ ）。
A．4．0
B．4．7
C．5．3
D．5．9
參考答案：D
參考解析：m=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5．9。
3.為資金供應者提供投資的機會是（ ）的基本功能。
A．同業拆借市場
B．回購協議市場
C．證券流通市場
D．證券發行市場
參考答案：D
參考解析： 政府、企業和個人在經濟活動中可能出現暫時閑置的貨幣資金，證券發行市場提供了多種多樣的投資機會，實現了儲蓄向投資轉化。
4.證券投資基金的主要投資風險不包括（ ）。
A．市場風險
B．管理能力風險
C．匯率風險
D．巨額贖回風險
參考答案：C
參考解析： 證券投資基金的主要投資風險包括市場風險、管理能力風險、技術風險、巨額贖回風險等。
5.流通國債的特征不包括（ ）。
A．可以自由認購
B．要記名
C．可以自由轉讓
D．轉讓價格取決于對該國債的供給與需求
參考答案：B
參考解析： 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于（ ）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，須經國務院證券監督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，且最近3年沒有違法記錄．注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
7.（ ）是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。
A．經營風險
B．流動性風險
C．信用風險
D．財務風險
參考答案：A
參考解析： 經營風險是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。
8.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ）。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內幕交易行為
D．虛假陳述行為
參考答案：A
參考解析： 操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
9.下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（ ）。
A．參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控
B．我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控
D．可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
參考答案：D
參考解析： 出于維護金融穩定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故D項錯誤。
10.證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為（ ）。
A．證券經紀業務
B．資產管理業務
C．融資融券業務
D．投資銀行業務
參考答案：A
參考解析： 證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。
