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證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)

單選題：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的( )目標(biāo)。

Ⅰ.保護(hù)投資者

Ⅱ.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

Ⅲ.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

上市公司的類(lèi)型和管理

單選題：票型上市公司公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的()以上。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查上市公司的類(lèi)型和管理規(guī)定。股票型上市公司公開(kāi)發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的比例10%以上。

私募基金市場(chǎng)

單選題：( )是私下或直接向特定群體募集的資金。

A、私募基金

B、公募基金

C、開(kāi)放式基金

D、封閉式基金

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查私募基金市場(chǎng)。私募基金又稱(chēng)私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的是公募基金。

金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

單選題：未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱(chēng)為( )。

A、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

B、風(fēng)險(xiǎn)頭寸

C、風(fēng)險(xiǎn)暴露

D、風(fēng)險(xiǎn)期望

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)暴露。