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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、基金管理人與托管人之間是（ ）的關系。
A．相互依賴
B．相互促進
C．相互競爭
D．相互制衡
參考答案：D
參考解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系?；鸸芾砣素撠熁鹳Y產的經營：托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。
2、對于主體評級，評級機構應在正式出具評級報告后第（ ?。﹤€月發布定期跟蹤報告。
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：B
參考解析：對于主體評級，評級機構應在正式出具評級報告后第6個月發布定期跟蹤報告；對于1年期的短期債券評級機構，應在債券發行后第6個月發布定期跟蹤報告；中長期債券應在債券發行后第12個月發布定期跟蹤報告。
3、（ ?。┰?014年首次進入同業拆借市場，其在回購市場融入資金的規模也有所增長。
A．證券公司
B．保險公司
C．融資租賃公司
D．其他金融機構
參考答案：B
參考解析：保險公司在2014年首次進入同業拆借市場，其在回購市場融人資金的規模也有所增長。
4、（ ?。┮部煞Q為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格在當日或次日轉讓債券所有權、辦理券款交割的交易行為。
A．遠期交易
B．現券交易
C．回購交易
D．期貨交易
參考答案：B
參考解析：債券現券交易，也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格在當13或次日轉讓債券所有權、辦理券款交割的交易行為，也就是所謂二級市場(或流通市場)的債券交易。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、審核制度下的兩級行政審批的安排存在諸多弊端，包括（ ?。?br/>
Ⅰ．地方政府負責對企業進行一般性審核
Ⅱ．地方政府負責對企業進行實質性審核，涉足企業事務，模糊了職責關系
Ⅲ．企業申請上市要經過兩級審核，導致發行費用很高
Ⅳ．誘使企業為獲取上市資格而對政府部門進行尋租行為
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：審核制度下的兩級行政審批的安排存在諸多弊端，這種安排的弊端一是地方政府負責對企業進行實質性審核，涉足企業事務，模糊了職責關系；二是企業申請上市要經過兩級審核，導致發行費用很高；三是誘使企業為獲取上市資格而對政府部門進行尋租行為。
2、下列關于場外交易市場的說法正確的是（ ?。?。
Ⅰ．場外市場又被稱為“柜臺市場”或“店頭市場”
Ⅱ．交易的方式逐漸演變為通過網絡系統操作
Ⅲ．場內市場和場外市場都可以采取電子交易的方式
Ⅳ．從交易的組織形式看界限已逐漸變得模糊
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：場外交易市場的定義。從交易的組織形式看，資本市場可區分為交易所場內市場和場外交易市場，場外交易市場是相對于交易所場內市場而言的，是在證券交易所之外進行證券買賣的市場。傳統上我們對場內市場和場外市場在物理概念上進行了區分：交易所市場的交易是集中在交易大廳內進行的；場外市場又被稱為“柜臺市場”或“店頭市場”，則是分散在各個證券商柜臺的市場，無集中交易場所和統一的交易制度。但隨著信息技術的發展，證券交易的方式逐漸演變為通過網絡系統將訂單匯集起來，再由電子交易系統處理，場內市場和場外市場都可以采取電子交易的方式，在這種情況下兩者的物理界限已逐漸變得模糊。
3、開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的（ ）。
Ⅰ．證券公司
Ⅱ．商業銀行
Ⅲ．中國結算公司A股結算會員
Ⅳ．中國結算公司境外B股結算會員
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
4、對金融市場的概念理解正確的有（ ?。?。
Ⅰ．金融市場的主要參與者是資金的供應者和需求者
Ⅱ．金融市場的交易對象是同質的金融商品，即貨幣資金等
Ⅲ．金融產品的價格和資金借貸的利率
Ⅳ．金融市場不受固定場所、固定時間的限制
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融市場的概念應當從以下三方面理解：第一，金融市場的交易對象是同質的金融商品，即貨幣資金等。第二，金融市場的主要參與者是資金的供應者和需求者。交易雙方不再是單純的買賣關系，而是建立在信用基礎之上的，一定時期內的資金使用權的有償轉讓。第三，金融市場不受固定場所、固定時問的限制。因此我們可以這樣認為，金融市場是辦理各種票據、有價證券和外匯買賣以及同業之間進行貨幣借貸的場所。
