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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取（ ）為成交價。
A．可實現最大成交量的價格
B．在該價格以上的買人申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格
C．使未成交量最小的申報價格
D．中間價
參考答案：B
參考解析：集合競價確定成交價的原則為：①可實現最大成交量的價格；②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格為成交價。
2、在貨幣市場基金中，當日申購的基金份額自下（ ）個工作日起享有基金的分配權益。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：2005年3月25日中國證監會下發的《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規定：“當日申購的基金份額自下1個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下1個工作日起不享有基金的分配權益。”
3、下列屬于間接融資手段的是（ ）。
A．普通股
B．優先股
C．債券
D．貸款
參考答案：D
參考解析：在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券。即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請貸款，而直接融資的融資手段是發行股票或債券等。故選D。
4、保險公司次級債應當向（ ）發行。
A．個人
B．政府
C．合格投資者
D．境外個人投資者
參考答案：C
參考解析：保險公司次級債應當向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級債的獨立分析能力和風險承受能力的境內和境外法人。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、下列屬于交易衍生工具的是（ ）。
Ⅰ．在專門的期權交易所交易的各類期權合約
Ⅱ．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易
Ⅲ．在期貨交易所交易的各類期貨合約
Ⅳ．在股票交易所交易的股票期權產品
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。
2、債券的票面要素包括（ ）。
Ⅰ．債券的票面價值
Ⅱ．債券的到期期限
Ⅲ．債券的票面利率
Ⅳ．債券發行者名稱
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者名稱。
3、全球金融市場的發展趨勢表現為（ ）。
Ⅰ．全球金融市場的一體化趨勢
Ⅱ．全球金融市場的證券化趨勢
Ⅲ．金融創新的趨勢
Ⅳ．全球貨幣統一趨勢
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：全球金融市場的發展趨勢即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項所述內容。故選A。
5、下列各項中，（ ）是影響股價的宏觀經濟與政策因素。
Ⅰ．戰爭
Ⅱ．財致政策
Ⅲ．經濟增長
Ⅳ．貨幣政策
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：①經濟增長。②經濟周期循環。③貨幣政策。④財政政策。⑤市場利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國際收支狀況。
