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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、在招投標工作結束后，各中標機構逾時未填制“債權托管申請書”，國債招投標系統默認全部在（?。┩泄?。
A．中央國債登記結算有限責任公司
B．中國證券登記結算有限責任公司
C．中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
D．中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
參考答案：A
參考解析：在招投標工作結束后，各中標機構應通過國債招投標系統填制“債權托管申請書”，在中央國債登記結算公司和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱證券登記結算公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統默認全部在中央國債登記結算公司托管。
2、下列關于股票性質的說法，正確的是（?。?br/>
A．股票是設權證券
B．股票所代表的權利本來不存在
C．股票只是把已存在的權利表現為證券的形式
D．股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的
參考答案：C
參考解析：證券可以分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。股票代表的是股東權利，它的發行是以股份的存在為條件的；股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是證權證券。
3、在（ ），我國停止發行國債。
A．20世紀60年代和70年代
B．20世紀50年代和60年代
C．20世紀50年代和70年代
D．20世紀70年代和80年代
參考答案：A
參考解析：我國進入第一個“五年計劃”建設時期以后，為了加速國家經濟建設，中央人民政府決定于1954年開始連續發行建設公債，一共發行了5次，發行對象是社會各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發行國債。
4、偏股型基金股票的配置比例是（ ）。
A．50％～70％
B．60％～70％
C．40％～60％
D．70％～80％
參考答案：A
參考解析：偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50％～70％，債券的配置比例為20％～40％。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業務種類包括（?。?。
Ⅰ．證券投資咨詢
Ⅱ．財務顧問業務
Ⅲ．證券經紀
Ⅳ．證券自營
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
2、我國的政策性金融機構包括（?。?。
Ⅰ．國家開發銀行
Ⅱ．中國進出口銀行
Ⅲ．中國農業銀行
Ⅳ．中國農業發展銀行
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國的政策性金融機構包括國家開發銀行、中國進出口銀行和中國農業發展銀行。
3、在證券市場中起中介作用的機構主要有（?。?，
Ⅰ．證券登記結算機構
Ⅱ．證券公司
Ⅲ．會計師事務所
Ⅳ．律師事務所
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括證券登記結算機構、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和資信評級機構等，
4、上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的（?。檫B續競價時間。
Ⅰ．9：15～9：25
Ⅱ．9：30～11：30
Ⅲ．14：57～15：O0
Ⅳ．13：00～15：O0
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續競價時間。
