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委托指令的內(nèi)容

單選題：委托指令中，填寫委托單的第一要點(diǎn)是( )。

A、證券賬號(hào)

B、日期

C、品種

D、數(shù)量

【正確答案】C

【答案解析】本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

單選題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列( )行為。

Ⅰ.代理委托人從事證券投資

Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

Ⅳ.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理。不得有的行為包括：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

機(jī)構(gòu)投資者作用

單選題：機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用有( )。

Ⅰ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

Ⅱ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

Ⅲ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展

Ⅳ.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場(chǎng)的發(fā)展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。