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委托指令

單選題：《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定，首次公開發行的發行人最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣( )，或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣( )。

A、3000萬元，5000萬元

B、1000萬元，5000萬元

C、5000萬元，3億元

D、1億元，3億元

【正確答案】C

【答案解析】本題考查委托指令的類別。根據委托訂單的數量，委托指令有整數委托和零數委托。

市價委托

單選題：上市公司非公開發行股票的發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

【正確答案】D

【答案解析】本題考查市價委托。市價委托的優點是：沒有價格上的限制，證券經紀商執行委托指令比較容易，成交速度快且成交率高。

證券業協會

單選題：中國證券業協會依據行業規范發展的需要，行使下列( )自律管理職責。

Ⅰ.組織證券從業人員水平考試

Ⅱ.推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

Ⅲ.負責證券業從業人員資格考試、執業注冊

Ⅳ.組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國家組織，推動相關資質互認

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】本題考查證券業協會。Ⅲ屬于協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使的職責。

證券登記結算公司

單選題：證券登記結算公司的職能有( )。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

Ⅳ.辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查證券登記結算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。