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1.（ ）是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
A．社會公眾股
B．法人股
C．外資股
D．國家股
參考答案：B
參考解析： 在我國．按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。而法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。
2.下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約
參考答案：D
參考解析：交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。
3.未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為（ ）。
A．風險期望
B．風險頭寸
C．風險暴露
D．風險預算
參考答案：C
參考解析： 未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為風險暴露。
4.證券投資基金的特征不包括（ ）。
A．集合投資
B．分散風險
C．專業理財
D．分散投資
參考答案：D
參考解析： 證券投資基金作為一種現代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風險。(3)專業理財。
5.根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，資產證券化可分為（ ）。
A．未來收益證券化和信貸資產證券化
B．境內資產證券化和境外資產證券化
C．境內資產證券化和離岸資產證券化
D．股權型證券化和債權型證券化
參考答案：C
參考解析： 資產證券化的分類包括：(1)根據證券化的基礎資產不同．可將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等。(2)根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。(3)根據證券化產品的金融屬性不同，可將資產證券化分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。
6.任何金融工具都可能出現因指數價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這是（ ）。
A．信用風險
B．市場風險
C．法律風險
D．結算風險
參考答案：B
參考解析： A項，信用風險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性；C項，法律風險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導致損失的可能性；D項，結算風險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。
7.在現行的具體操作中，企業債券的期限原則上不能低于（ ）年。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：A
參考解析： 《企業債券管理條例》和《證券法》對于企業債券的期限均沒有明確規定。在現行的具體操作中，原則上不能低于1年。
8.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，應不超過該上市公司股份總數的（ ）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
參考答案：D
參考解析：合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監會規定的持股比例和國家其他有關規定：單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份的10％；所有境外投資者對單個上市A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30％。
9.下列不屬于宏觀經濟影響股票價格的特點的是（ ）。
A．波及范圍廣
B．干擾程度淺
C．作用機制復雜
D．股價波動幅度較大
參考答案：B
參考解析： 宏觀經濟發展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。
10.若甲證券金融公司從事轉融通業務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提取的準備金為（ ）。
A．14．4萬元
B．24萬元
C．38．4萬元
D．48萬元
參考答案：D
參考解析： 對證券金融公司從事轉融通業務的，每年按稅后利潤的l0％提取準備金，480×10％=48(萬元)。
