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1.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括（ ）。
A．客戶財產與收入狀況
B．客戶的家庭情況
C．證券投資經驗
D．投資需求與風險偏好
參考答案：B
參考解析：參見《證券投資顧問業務暫行規定》第十一條規定。
2.收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按（ ）進行收購。
A．定額
B．股份
C．比例
D．約定數額
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購辦理辦法》規定：第四十三條收購期限屆滿，發出部分要約的收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的股份，預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。
3.公司章程的基本特征不包括（ ）。
A．法定性
B．真實性
C．公平性
D．自治性
參考答案：C
參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
4.上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額（ ）的。應當由股東大會做出決議。
A．1／3
B．2／3
C．30％
D．50％
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2／3以上通過。
5.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在（ ）向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A．當日
B．第二日
C．一周內
D．一個月內
參考答案：A
參考解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案．并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
6.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（ ）。
A．合規負責人
B．合規部
C．證券安全監管負責人
D．監事會
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
7.下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是（ ）。
A．發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務
B．發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致
C．發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
D．發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊
參考答案：D
參考解析：發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱，故D項說法錯誤。
8.會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起（ ）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
參考答案：C
參考解析：會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄；協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。
9.設立股份有限公司應由（ ）作為申請人。
A．董事會
B．監事會
C．理事會
D．董事長
參考答案：A
參考解析：設立股份有限公司應由董事會作為申請人。
10.下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是（ ）。
A．股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓
B．其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓
C．經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權
D．股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意
參考答案：D
參考解析：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。公司章程對股權轉讓另有規定的．從其規定。
