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1.證券公司辦理經紀業務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A．5萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．5萬元以上15萬元以下
D．5萬元以上20萬元以下
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百一十二條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
2.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔( )責任。
A．刑事
B．民事
C．侵權
D．違約
參考答案：B
參考解析：證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
3.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。．
A．申請公開發行股票，依法采取承銷方式的
B．申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C．申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的
D．申請公開發行公司債券，依法采取承銷方式的
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
4.《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經( )批準。
A．證券交易所
B．中國證券業協會
C．證券公司
D．國務院證券監督管理機構
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。
5.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A．董事長
B．執行董事
C．經理
D．監事
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十三條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
6.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。
A．1個月
B．3個月
C．1年
D．2年
參考答案：B
參考解析：《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
7.聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。
A．處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
B．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C．由證券監督管理機構予以取締
D．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
8.公司作出分立決議后不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A．1；10
B．3；10
C．5；20
D．5；50
參考答案：A
參考解析：公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
9.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用( )。
A．拍賣
B．約定競價
C．分散交易
D．公開的集中競價交易
參考答案：D
參考解析：對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。
10.上市公司最近( )年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
A．2
B．3
C．5
D．6
參考答案：B
參考解析：上市公司最近3年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
