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1.證券金融公司開展轉融通業務，應當以（ ）的名義，在證券登記結算機構分別開立賬戶。
A．客戶
B．自己
C．股東
D．投資人
參考答案：B
參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通與用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。
2.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于 100%
B.不高于 80%
C.不低于 70%
D.不高于 50%
參考答案：A
參考解析：保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后，償付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能償付本息。
3.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為的是（ ）。
A.托管
B.存管
C.證券轉移
D.證券回購
參考答案：B
參考解析：證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券托管一般是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
4.中國的四板市場特指（ ）。
A.中小企業
B.區域性股權交易市場
C.代辦股份轉讓系統
D.深圳創業板市場
參考答案：B
參考解析：四板市場即區域股權市場，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場。
5.下列關于債券票面要素的描述正確的是（ ）。
A．為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券
B．當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券
C．票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，持有者分布面廣
D．流通市場不發達，債券不容易變現，故長期債券不能被投資者接受
參考答案：C
參考解析：A項，為了彌補自己臨時資金周轉之短缺，債務人可以發行短期債券；B項，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券；D項，流通市場發達，債券容易變現，長期債券能被投資者接受。
