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2020年證券從業金融市場基礎知識每日一練(6.7)

來源:233網校 2020-06-07 00:25:00

金融市場基礎知識每日一練(6月7日)

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1.關于交易所市場說法錯誤的是:()

Ⅰ.交易所是有組織的市場

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投資者可以直接進行場內交易

Ⅳ.交易所可以決定證劵的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:證券交易所、期貨交易所、期權交易所等金融市場是高度組織化的金融市場,被稱為交易所市場。交易所為買賣雙方提供競價、撮合及結算服務,市場參與者以交易所為交易對手進行交易,交易所確保交易雙方履約,最大限度地減少了交易后的違約風險,或交易對手風險。交易所分為會員制交易所和公司制交易所。會員制交易所的最高權力機構是會員大會。

2.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下,最低交易量為券面總額( )萬元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

參考答案:C
參考解析:銀行間債券市場的交易方式。中國人民銀行發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定:銀行間市場的交易方式包括詢價交易方式和點擊成交交易方式。

詢價交易方式是指交易雙方自行協商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式,包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。詢價交易方式下,最低交易量為券面總額10萬元,交易量最小變動單位為券面總額10萬元。

點擊成交交易方式是指報價方發出具名或匿名的要約報價,受價方點擊該報價后成交或由限價報價直接與之匹配成交的交易方式。點擊成交交易方式下,最低交易量為券面總額100萬元,交易量最小變動單位為券面總額10萬元。

3.證券公司將自有資金投資于(  ),且投資規模合計不超過凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權證

參考答案:C
參考解析:

證券公司開展自營業務,或者設立子公司開展自營業務,都需要取得證券監管部門的業務許可,證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資或者擔保。證券公司可以委托具備證券資產管理業務資格、特定客戶資產管理業務資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等風險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業務資格。

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