金融市場基礎知識每日一練(6月9日)
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1.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是( )。
A.最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保
B.最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務
C.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%
D.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%
參考答案：A
參考解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十七條，不得擔任獨立財務顧問的情形應是最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;應是上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;應是持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%
2.無限售條件股份包括()
Ⅰ.境內上市外資股
Ⅱ.國家持股
Ⅲ.境外上市外資股
Ⅳ.國有法人持股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。具體包括：
(1)人民幣普通股，即A股，含向社會公開發行股票時向公司職工配售的公司職工股。
(2)境內上市外資股，即B股。
(3)境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股。
(4)其他。
