金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(6月15日)
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1.下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是()。
A、加強(qiáng)合規(guī)管理
B、培育向心競爭力
C、便于證券公司廣告宣傳
D、提升風(fēng)險控制能力
參考答案：C
參考解析：為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管。2007年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》;2009年5月，在前兩年監(jiān)管實踐的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，并于2010年5月14日和2017年7月6日對該規(guī)定的部分條款進(jìn)行了修訂。證券公司分類，是指以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評價和確定證券公司的類別。
2.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。
A.股票必須采用紙面形式
B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式
C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式
參考答案：C
參考解析：
我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：公司名稱;公司成立的日期;股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
