金融市場基礎知識每日一練(6月13日)
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1.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，證券公司在銷售產品提供服務的過程中，禁止進行的活動有()。
Ⅰ.向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務
Ⅱ.向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產品或服務
Ⅲ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或服務
Ⅳ.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據《管理辦法》第三條的規定，適當性管理工作是指“向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任”。
2.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為()。
Ⅰ.期貨購買者
Ⅱ.期權出售者
Ⅲ.期權購買者
Ⅳ.期貨出售者
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：期貨交易雙方潛在的盈利和虧損都是無限的，而期權購買者潛在盈利無限大，期權賣方的潛在損失無限大。
