2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬練習題及答案
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1、下面關于地方政府債券的發行與承銷，說法正確的是()。
A. 地方政府債券只能由財政部代理發行
B. 地方政府債券只能自行發行
C. 地方政府債券只能由中國人民銀行代理發行
D. 地方政府債券有財政部代理發行和自行發行兩種方式
參考解析：地方政府債券的發行包括財政部代理發行和地方政府自行發債兩種方式。故本題選D。
2、K線理論、切線理論、波浪理論和循環周期理論是股票分析方法中的( )。
A. 基本分析法
B. 技術分析法
C. 量化分析法
D. 定性分析法
參考解析：技術分析法包括K線理論、切線理論、形態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論。故本題選B。
技術分析法是僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法。股票的市場行為可以有多種表現形式，其中，股票的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經歷的時間是市場行為最基本的表現形式。
3、證券公司壓力測試方案的制訂應當充分與公司相關部門溝通，證券公司壓力測試方案一般包括（）。
Ⅰ．風險因子
Ⅱ．壓力情景
Ⅲ．測試頻率
Ⅳ．測試區間
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
參考解析：證券公司壓力測試方案的制訂應當充分與公司相關部門溝通，證券公司壓力測試方案一般包括測試目的、壓力情景、風險因子、測試對象、測試方法、測試區間、測試頻率、參與部門等要素。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確，故本題選B。
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