2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題及答案
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1、下列關(guān)于證券公司次級債說法有誤的是()。
A. 證券公司次級債的清償順序在普通債之后
B. 次級債務(wù)和次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)
C. 證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓
D. 證券公司次級債分為短期次級債、中期次級債和長期次級債
參考解析：D選項(xiàng)錯誤。證券公司次級債分為短期次級債和長期次級債。證券公司借入或發(fā)行期限在 1年以上（不含1年）的次級債為長期次級債。證券公司為滿足正常流動性資金需要，借入或發(fā)行期限在3個月以上（含3個月）、1年以下（含1年）的次級債為短期次級債。
A、B選項(xiàng)正確，證券公司次級債是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務(wù)，以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價(jià)證券。次級債務(wù)、次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。
C選項(xiàng)正確，證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。
2、( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。
A. 受托人
B. 信用評級機(jī)構(gòu)
C. 發(fā)起人
D. 承銷人
參考解析：C項(xiàng)正確，資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方。
A項(xiàng)，受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能。
B項(xiàng)，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。
D項(xiàng)，承銷商是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的投資銀行。
3、下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。
Ⅰ．發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小
Ⅲ．債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ．債券在市場上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場利率上下波動
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。Ⅰ錯誤。
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