1.證券公司的定義
在我國(guó)，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設(shè)立條件（掌握）
?。?）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
?。?）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
?。?）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
?。?）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
?。?）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
?。?）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍（掌握）
?。?）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
?。?）證券投資咨詢
?。?）與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬。
（4）證券承銷與保薦
?。?）證券自營(yíng)
（6）證券資產(chǎn)管理
?。?）其他證券業(yè)務(wù)
從事（4）至（7）項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
■ 注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。
【例題·多選題】下列（?。儆谠O(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。
A. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
B. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C. 最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
D. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
『正確答案』ABD
『答案解析』主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，C的說法有誤。
?。ㄎ澹┳C券交易場(chǎng)所
證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。
1.證券交易所
定義（熟悉） |
證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。 |
| 設(shè)立和解散 | 由國(guó)務(wù)院決定 |
| 性質(zhì) | 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。 |
| 職能（掌握） | （1）提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。 （2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。 （3）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。 （4）組織、監(jiān)督證券交易。 （5）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。 （6）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。 （7）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 （8）管理和公布市場(chǎng)信息。 （9）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。 |
| 不得直接或間接從事的事項(xiàng)（掌握） | （1）以盈利為目的的業(yè)務(wù)。 （2）新聞出版業(yè)。 （3）發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。 （4）為他人提供擔(dān)保。 （5）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 |
| 組織形式 | 會(huì)員制和公司制 ▲我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專門委員會(huì)。 ▲理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 |
【例題·判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。（?。?BR> A.正確 B.錯(cuò)誤
『正確答案』B
『答案解析』證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
2.其他交易場(chǎng)所
定義 |
其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)，也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。 |
| 分類 | 分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。 ▲柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為“店頭市場(chǎng)”，呈現(xiàn)分散性。我國(guó)在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。 |
| ▲銀行間債券市場(chǎng)，呈現(xiàn)集中性。 | |
| ▲我國(guó)現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場(chǎng)所。 |
【例題·判斷題】店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。（?。?BR> A.正確 B.錯(cuò)誤
『正確答案』B
『答案解析』場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)，柜臺(tái)市場(chǎng)又稱店頭市場(chǎng)。
?。┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能（掌握）
?。?）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。
（2）證券的存管和過戶。
?。?）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。
（4）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理。
（5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。
?。?）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
【例題·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（?。?。
A.證券的存管和過戶
B.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
C.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
『正確答案』ABD
『答案解析』C是證券交易所的職能。
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