1.證券公司的定義
在我國，證券公司是指依照《公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設立條件（掌握）
（1）有符合法律、行政法規規定的公司章程。
（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
（3）具有符合本法規定的注冊資本。
（4）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。
（5）有完善的風險管理與內部控制制度。
（6）有合格的經營場所和業務設施。
（7）法律、行政法規規定和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
3.證券公司的經營范圍（掌握）
（1）證券經紀業務
（2）證券投資咨詢
（3）與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問
從事上述（1）至（3）項業務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。
（4）證券承銷與保薦
（5）證券自營
（6）證券資產管理
（7）其他證券業務
從事（4）至（7）項中的一項的最低注冊資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項中的兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。
■ 注冊資本應是實繳資本。
【例題·多選題】下列（ ）屬于設立證券公司應具備的條件。
A. 有完善的風險管理與內部控制制度
B. 有符合法律、行政法規規定的公司章程
C. 最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣3億元
D. 董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格
『正確答案』ABD
『答案解析』主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元，C的說法有誤。
（五）證券交易場所
證券交易場所是供已發行的證券進行流通轉讓的市場。
證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類。
1.證券交易所
定義（熟悉） |
證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。 |
| 設立和解散 | 由國務院決定 |
| 性質 | 證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。 |
| 職能（掌握） | （1）提供證券交易的場所和設施。 （2）制定證券交易所的業務規則。 （3）接受上市申請、安排證券上市。 （4）組織、監督證券交易。 （5）對會員進行監管。 （6）對上市公司進行監管。 （7）設立證券登記結算機構。 （8）管理和公布市場信息。 （9）證監會許可的其他職能。 |
| 不得直接或間接從事的事項（掌握） | （1）以盈利為目的的業務。 （2）新聞出版業。 （3）發布對證券價格進行預測的文字和資料。 （4）為他人提供擔保。 （5）未經中國證監會批準的其他業務。 |
| 組織形式 | 會員制和公司制 ▲我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會、專門委員會。 ▲理事會是證券交易所的決策機構。 |
【例題·判斷題】證券交易所的設立和解散，由中國證監會決定。（ ）
A.正確 B.錯誤
『正確答案』B
『答案解析』證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
2.其他交易場所
定義 |
其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”。 |
| 分類 | 分散的柜臺市場和一些集中性市場。 ▲柜臺市場又稱為“店頭市場”，呈現分散性。我國在2002年6月開始運作的商業銀行記賬式國債柜臺市場就采用這樣的交易方式。 |
| ▲銀行間債券市場，呈現集中性。 | |
| ▲我國現行開展的代辦股份轉讓系統也屬于其他交易場所。 |
【例題·判斷題】店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（ ）
A.正確 B.錯誤
『正確答案』B
『答案解析』場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場，柜臺市場又稱店頭市場。
（六）證券登記結算機構
1.證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。
2.證券登記結算機構的職能（掌握）
（1）證券賬戶、結算賬戶的設立。
（2）證券的存管和過戶。
（3）證券持有人名冊登記及權益登記。
（4）證券和資金的清算交收及相關管理。
（5）受發行人的委托派發證券權益。
（6）依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。
（7）中國證監會批準的其他業務。
【例題·多選題】證券登記結算機構的職能包括（ ）。
A.證券的存管和過戶
B.受發行人委托派發證券權益
C.提供證券交易的場所和設施
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
『正確答案』ABD
『答案解析』C是證券交易所的職能。
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