公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校>證券從業(yè)>證券交易>復(fù)習(xí)指導(dǎo)

2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前輔導(dǎo):第一章

來源:233網(wǎng)校 2013年5月28日
 ?。ㄋ模┳C券公司
  1.證券公司的定義
  在我國(guó),證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
  2.證券公司的設(shè)立條件(掌握)
 ?。?)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
 ?。?)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
 ?。?)具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
  (4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
 ?。?)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
 ?。?)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
 ?。?)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
  3.證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍(掌握)
 ?。?)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 ?。?)證券投資咨詢
 ?。?)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
  從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬。
  (4)證券承銷與保薦
 ?。?)證券自營(yíng)
  (6)證券資產(chǎn)管理
 ?。?)其他證券業(yè)務(wù)
  從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
  從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
  ■ 注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。
  【例題·多選題】下列(?。儆谠O(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。
  A. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
  B. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
  C. 最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
  D. 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
  『正確答案』ABD
  『答案解析』主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元,C的說法有誤。
 ?。ㄎ澹┳C券交易場(chǎng)所
  證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。
  證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類。
  1.證券交易所

   定義(熟悉)
證券交易所是為證券的集中交易提供場(chǎng)所、組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。
設(shè)立和解散 由國(guó)務(wù)院決定
性質(zhì) 證券交易所本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,更不能決定證券交易的價(jià)格。
職能(掌握) (1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。
   (2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
   (3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。
   (4)組織、監(jiān)督證券交易。
   (5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
   (6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
   (7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
   (8)管理和公布市場(chǎng)信息。
   (9)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
不得直接或間接從事的事項(xiàng)(掌握) (1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)。
   (2)新聞出版業(yè)。
   (3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。
   (4)為他人提供擔(dān)保。
   (5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式 會(huì)員制和公司制
   ▲我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制,設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專門委員會(huì)。
   ▲理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

  【例題·判斷題】證券交易所的設(shè)立和解散,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定。(?。?BR>  A.正確 B.錯(cuò)誤
  『正確答案』B
  『答案解析』證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定。
  2.其他交易場(chǎng)所


   定義
其他交易場(chǎng)所是指證券交易所以外的證券交易市場(chǎng),也稱為“場(chǎng)外交易市場(chǎng)”。
分類 分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。
   ▲柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為“店頭市場(chǎng)”,呈現(xiàn)分散性。我國(guó)在2002年6月開始運(yùn)作的商業(yè)銀行記賬式國(guó)債柜臺(tái)市場(chǎng)就采用這樣的交易方式。
▲銀行間債券市場(chǎng),呈現(xiàn)集中性。
▲我國(guó)現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場(chǎng)所。

  【例題·判斷題】店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng),二者可以等同。(?。?BR>  A.正確 B.錯(cuò)誤
  『正確答案』B
  『答案解析』場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng),柜臺(tái)市場(chǎng)又稱店頭市場(chǎng)。
 ?。┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
  1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。
  2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(掌握)
 ?。?)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立。
  (2)證券的存管和過戶。
 ?。?)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。
  (4)證券和資金的清算交收及相關(guān)管理。
  (5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益。
 ?。?)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
  (7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
  【例題·多選題】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括(?。?。
  A.證券的存管和過戶
  B.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
  C.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
  D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
  『正確答案』ABD
  『答案解析』C是證券交易所的職能。

  精選推薦:2011-2013年證券免費(fèi)在線模擬試題與答案
  2013年證券交易考試考前測(cè)試四步走熱點(diǎn)文章
  2013版證券交易章節(jié)考綱要求與同步測(cè)試2013年證券從業(yè)考試全面復(fù)習(xí)指導(dǎo)專題
  233網(wǎng)校為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí),重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn),針對(duì)各個(gè)科目,重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí),提供免費(fèi)在線估分
  課程輔導(dǎo)招生課程輔導(dǎo)
  為方便廣大學(xué)員充分備考,233網(wǎng)校“2013年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生,輔導(dǎo)課程:證券VIP班,套餐班,精講班,沖刺班,習(xí)題班。

相關(guān)閱讀

??????????????????

主站蜘蛛池模板: 大名县| 车险| 商洛市| 湖南省| 临桂县| 龙川县| 塔河县| 那曲县| 土默特右旗| 桦川县| 清丰县| 枣阳市| 田阳县| 汽车| 霍山县| 孟津县| 梧州市| 邹城市| 三台县| 丹寨县| 屏边| 湖南省| 昆山市| 临汾市| 贵阳市| 松桃| 呼伦贝尔市| 敦化市| 多伦县| 门源| 东乌珠穆沁旗| 尤溪县| 宁安市| 东城区| 岳阳县| 林西县| 三原县| 日喀则市| 信宜市| 新民市| 张家界市|
登錄

新用戶注冊(cè)領(lǐng)取課程禮包

立即注冊(cè)
掃一掃,立即下載
意見反饋 返回頂部