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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前輔導(dǎo)：第一章

來(lái)源：233網(wǎng)校 2013年5月28日

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第1頁(yè)：證券交易的概念及原則
第2頁(yè)：證券交易的種類、方式、證券投資者

第一章　證券交易概述

　　本章主要考點(diǎn)：
　　1.掌握證券交易的定義、特征和原則。
　　2.熟悉證券交易的種類。
　　3.熟悉證券交易的方式。
　　4.熟悉證券投資者的種類。
　　5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。
　　6.熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。
　　7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
　　8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。
　　9.掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。
　　10.熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。
　　11.熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
　　12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。
　　第一節(jié)　證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
　　一、證券交易的概念及原則
　　（一）證券交易的概念及其特征（掌握）

證券的概念	證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
證券交易的概念	證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
證券交易的特征	（1）流動(dòng)性　　（2）收益性　　（3）風(fēng)險(xiǎn)性

　　【例1·多選題】證券交易的特征有（　）。
　　A.收益性
　　B.流動(dòng)性
　　C.安全性
　　D.風(fēng)險(xiǎn)性
　　『正確答案』ABD
　　『答案解析』證券交易的特征有：（1）流動(dòng)性。（2）收益性。（3）風(fēng)險(xiǎn)性
　　【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。（　）
　　A.正確B.錯(cuò)誤
　　『正確答案』A
　　『答案解析』證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
　　（二）我國(guó)證券交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程

　　我國(guó)證券交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程

1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
　　 2.1986年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
　　 3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
　　 4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。
　　 5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。
　　 6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
　　 7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。
　　 8.1999年7月1日，我國(guó)正式開始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
　　 9.2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
　　 10.2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
　　 11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。
　　 12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
　　 13.2010年3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
　　 14.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。
　　 15.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開始上市交易。

　　【例1·單選題】我國(guó)深圳證券交易所正式開業(yè)的時(shí)間是（　）。
　　A.1990年7月3日
　　B.1991年7月3日
　　C.1990年12月19日
　　D.1992年12月19日
　　『正確答案』B
　　『答案解析』1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
　　【例2·單選題】2010年3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批（　）家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
　　A.3
　　B.5
　　C.6
　　D.8
　　『正確答案』C
　　『答案解析』2010年3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
　　（三）證券交易的原則（掌握）
　　【例題·多選題】證券交易的原則有（　）。
　　A.公開原則
　　B.靈活性原則
　　C.公平原則
　　D.公正原則
　　『正確答案』ACD
　　『答案解析』證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。