（一）交易席位和交易單元的含義（熟悉）
1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義。
2. 交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
（二）交易席位的管理（熟悉）
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利。
▲根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
▲證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（以深交所為例）：
（1）進入證券交易所參與證券交易。
（2）每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。
（3）每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán)。
（4）每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。
（5）證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓。
▲證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。
▲未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
▲對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。
（三）交易單元（熟悉）
▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：
▽ 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。
▽ 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：
（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
（2）大宗交易。
（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（LOF）及非上市開放式基金等的申購與贖回。
（5）融資融券交易。
（6）特定證券的主交易商報價。
（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
▽ 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：
（1）申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
（2）獲取實時及盤后交易回報。
（3）獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
（4）配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)。
（5）獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
2011年3月，上交所和深交所都發(fā)出通知：上市商業(yè)銀行參與證券交易所債券市場，應(yīng)當通過向證券交易所會員租用的專業(yè)交易單元進行交易。
【例1·單選題】會員可以申請交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
『正確答案』C
『答案解析』會員可以申請交易席位轉(zhuǎn)讓，證券交易所自受理之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
【例2·單選題】會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過（ ）來實現(xiàn)。
A.會員席位
B.證券賬戶
C.交易單元
D.參與者交易單元
『正確答案』C
『答案解析』交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
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