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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前輔導(dǎo):第一章

來源:233網(wǎng)校 2013年5月28日
   第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
  一、會(huì)員制度
  上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
 ?。ㄒ唬┳C券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)(掌握)

  
普通會(huì)員 特別會(huì)員

   會(huì)員資格
(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
   (2)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。
   (3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。
   (4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。
   (5)證券交易所要求的其他條件。
(1)依法設(shè)立且滿1年。
   (2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。
   (3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。
   (4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
  

   會(huì)員權(quán)利
(1)參加會(huì)員大會(huì)。
   (2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。
   (3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。
   (4)參加證券交易所組織的證券交易,享受證券交易所提供的服務(wù)。
   (5)對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
   (6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。
   (2)向證券交易所提出相關(guān)建議。
   (3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
會(huì)員義務(wù) (1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。
   (2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議。
   (3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。
   (4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。
   (5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。
   (6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
   (2)執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查、提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。
   (3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。
   (4)按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

  【例題·多選題】境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括(?。?。
  A.依法設(shè)立且滿1年
  B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管
  C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn),且有良好的信譽(yù)和業(yè)績
  D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
  『正確答案』ABC
  『答案解析』代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形,D的說法有誤。
  (二)會(huì)員資格的申請與審批
  證券公司應(yīng)報(bào)送一系列材料,申請文件齊備的,證券交易所予以受理,并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的,向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書,并予以公告。
  (三)日常管理(熟悉)
  證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1~4名,根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)(10項(xiàng))。
  證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù):每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
 ?。ㄋ模┍O(jiān)督檢查和紀(jì)律處分(熟悉)
  1.監(jiān)督檢查。
  證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取下列措施:
 ?。?)口頭警示。
  (2)書面警示。
 ?。?)要求整改。
 ?。?)約見談話。
  (5)專項(xiàng)調(diào)查。
 ?。?)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
  (7)提請中國證監(jiān)會(huì)處理。
  2.紀(jì)律處分。
 ?。?)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評。
  (2)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。
 ?。?)暫停或者限制交易。
 ?。?)取消交易權(quán)限。
  (5)取消會(huì)員資格。
  會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
  證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,證券交易所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重處以上述(1)、
  (2)紀(jì)律處分措施。
  ▽ 證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案,決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
  【例題·多選題】證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取的措施有( )。
  A. 口頭警示
  B. 專項(xiàng)調(diào)查
  C. 約見談話
  D. 暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
  『正確答案』ABCD
  『答案解析』證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會(huì)員,可以根據(jù)需要采取下列措施:(1)口頭警示。(2)書面警示。(3)要求整改。(4)約見談話。(5)專項(xiàng)調(diào)查。(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。(7)提請中國證監(jiān)會(huì)處理。

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