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2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前輔導(dǎo)：第一章

來源：233網(wǎng)校 2013年5月28日

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第5頁：會員制度、資格的申請與審批
第6頁：交易席位

　　 第二節(jié)　證券交易所的會員、席位和交易單元
　　一、會員制度
　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。
　　（一）證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)（掌握）

	普通會員	特別會員
會員資格	（1）經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。　　（2）具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。　　（3）組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。　　（4）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。　　（5）證券交易所要求的其他條件。	（1）依法設(shè)立且滿1年。　　（2）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。　　（3）其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。　　（4）代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
會員權(quán)利	（1）參加會員大會。　　（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。　　（3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。　　（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。　　（5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。　　（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。	（1）列席證券交易所會員大會。　　（2）向證券交易所提出相關(guān)建議。　　（3）接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
會員義務(wù)	（1）遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。　　（2）遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。　　（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項規(guī)定）。　　（4）維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。　　（5）按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。　　（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。	（1）遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。　　（2）執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。　　（3）及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。　　（4）按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。

　　【例題·多選題】境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（　）。
　　A.依法設(shè)立且滿1年
　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
　　『正確答案』ABC
　　『答案解析』代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形，D的說法有誤。
　　（二）會員資格的申請與審批
　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
　　（三）日常管理（熟悉）
　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)（10項）。
　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
　　（四）監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分（熟悉）
　　1.監(jiān)督檢查。
　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
　　（1）口頭警示。
　　（2）書面警示。
　　（3）要求整改。
　　（4）約見談話。
　　（5）專項調(diào)查。
　　（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
　　（7）提請中國證監(jiān)會處理。
　　2.紀(jì)律處分。
　　（1）在會員范圍內(nèi)通報批評。
　　（2）在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。
　　（3）暫停或者限制交易。
　　（4）取消交易權(quán)限。
　　（5）取消會員資格。
　　會員受到上述第（3）、（4）、（5）項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以上述（1）、
　　（2）紀(jì)律處分措施。
　　▽ 證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
　　【例題·多選題】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（　）。
　　A. 口頭警示
　　B. 專項調(diào)查
　　C. 約見談話
　　D. 暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
　　『正確答案』ABCD
　　『答案解析』證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：（1）口頭警示。（2）書面警示。（3）要求整改。（4）約見談話。（5）專項調(diào)查。（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（7）提請中國證監(jiān)會處理。