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題庫(kù):證券資格考試證券交易全真題(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月22日

61.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起(  )個(gè)工作日。
A. 15
B. 20
C. 25
D. 30

62.證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行(  )統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 財(cái)政部
C. 中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)

63.下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是(  )。
A. 代理還本付息、分紅派息
B. 證券代保管、鑒證
C. 代理登記開戶
D. 代理資金賬戶存取

64.如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷,應(yīng)采取的措施是(  )。
A. 啟動(dòng)柜臺(tái)委托
B. 改用電話自動(dòng)委托
C. 改用書面委托
D. 改用電報(bào)委托

65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指(  )。
A. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理風(fēng)險(xiǎn)

66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C. 政治風(fēng)險(xiǎn)
D. 政策法律風(fēng)險(xiǎn)

67.1998年底,我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的(  )中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A. 總利潤(rùn)
B. 累計(jì)利潤(rùn)
C. 稅后利潤(rùn)
D. 稅前利潤(rùn)

68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額,按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備,長(zhǎng)期投資可按年末余額的(  )差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%

69.1996年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是(  )。
A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5:1
B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5:1
C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%
D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%

70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從(  )等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

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