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題庫:證券資格考試證券交易全真題(2)

來源:233網校 2006年6月22日

15.關于上海證券交易所有償配股的股權登記,正確的說法有(  )。
A. 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數據庫
B. 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統賣出配股權
C. 認股繳款結束后,由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數
D. 未被認購并且承銷商未予包銷的股份,根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除,但要登記
E. 送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續和確認程序為(  )。
A. 投資者向證券公司提出申請,經證券公司同意后,雙方簽署“指定交易協議書”
B. 證券公司按協議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令
C. 交易所電腦主機接受申報
D. 交易所電腦主機當日收市后發出指定交易確認回報并附確認編號
E. 交易所當天收市后即處理到賬,同時將處理結果傳送給轉出證券營業部和轉入證券營業部

17.證券上市后的存管業務包括(  )。
A. 交易過戶
B. 發放現金紅利
C. 非交易過戶
D. 證券賬戶掛失
E. 證券賬戶查詢

18.關于市價委托和限價委托正確的說法是(  )。
A. 市價委托沒有價格上的限制,成交迅速,成交率高
B. 證券經紀商執行市價委托比較容易
C. 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D. 采用限價委托,必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E. 限價委托成交速度慢,有時無法成交

19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶,其條件為(  )。
A. 投資者必須持有符合規定的合法證件
B. 投資者必須按規定存有足夠數額的資金或證券
C. 投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協議
D. 投資者確定交易密碼或預留印鑒
E. 投資者無重大違法行為

20.網上競價發行的優點有(  )。
A. 市場性
B. 連續性
C. 安全性
D. 經濟性
E. 高效性

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