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2008證券從業(yè)考試《證券交易》最新模擬試題二

來(lái)源：233網(wǎng)校 2008年10月15日

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　　11．下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。
　　A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
　　C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　D．交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
　　12．證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
　　A．一次交易
　　B．二次交易
　　C．一次清算
　　D．二次清算
　　13．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。
　　A．凈額清算原則
　　B．差額清算原則
　　C．錢貨兩清原則
　　D．款券兩訖原則
　　14．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購(gòu)交易。
　　A．租債券
　　B．借債券
　　C．租股票
　　D．借股票
　　15．（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。
　　A．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
　　B．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
　　C．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金
　　D．具有不低于1000萬(wàn)元人考試大收集民幣的凈資產(chǎn)
　　E．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
　　16．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。
　　A．出納差錯(cuò)
　　B．交易差錯(cuò)
　　C．事故性差錯(cuò)
　　D．責(zé)任性差錯(cuò)
　　17．上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?BR>　　A．證券交易所
　　B．公司所在地
　　C．有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
　　D．以上皆是
　　18．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。
　　A．全部成交
　　B．推遲成交
　　C．不成交
　　D．部分成交
　　19．一筆回購(gòu)交易涉及（）。
　　A．兩個(gè)交易主體
　　B．一個(gè)交易主體
　　C．二次交易契約行為
　　D．一次交易契約行為
　　20．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。
　　A．派息款
　　B．交易經(jīng)手費(fèi)
　　C．印花稅
　　D．配股扣款

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責(zé)編：yougu

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