第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開(kāi)始實(shí)施的時(shí)間為（　　）。
A．1997年7月1日
B．1999年7月1日
C．2000年7月1日
D．2002年7月1日
2、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言是其的（　　）。
A．費(fèi)用
B．凈利潤(rùn)
C．收益
D．成本
3、下列不屬于無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒(méi)有識(shí)破而錯(cuò)買錯(cuò)賣
B．申報(bào)過(guò)程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼，證券價(jià)格等給投資者帶來(lái)的損失
C．由于工作人員的過(guò)失在委托單有效期已過(guò)的情況下的錯(cuò)買錯(cuò)賣
D．由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票代碼，將他人的證券錯(cuò)買錯(cuò)賣
4、ETF網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以（　　）方式認(rèn)購(gòu)基金份額
A．組合證券
B．現(xiàn)金
C．證券和資金組合
D．組合基金
5、36．根據(jù)我國(guó)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（　　）天。
A．60
B．91
C．180
D．365
6、根據(jù)要求，證券過(guò)戶登記分為證券交易所集中交易過(guò)戶登記和非集中交易過(guò)戶登記，劃分的依據(jù)是（　　）。
A．交易形式
B． 證券交易的品種
C． 證券交易公司
D． 變更登記需求
7、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說(shuō)明證券交易過(guò)程中的（　　）。
A．公正原則
B．公開(kāi)原則
C．公平原則
D．對(duì)等原則
8、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（　　）億美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
9、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為（　　）手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
10、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（　　）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%