11、在證券公司自營買賣業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，建立完備的業(yè)績考核制度和激勵(lì)制度應(yīng)遵循的原則不包括（　　）。
A．公開
B． 公正
C． 客觀
D． 量化
12、根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于（　　）。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．營業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
13、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計(jì)賬冊、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于（　　）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為（　　）。
A．交易性過戶
B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓
C．集中交易性過戶
D．集中證券賬戶變更
15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開股東大會，應(yīng)該于股東大會召開前的（　　）日刊登召開股東大會的通知。
A．30
B．40
C．50
D．60
16、從處理方式來看，證券公司都以（　　）為對手辦理清算、交割與交收。
A．證監(jiān)會
B．交易所
C．其他證券公司
D．上市公司
17、符合條件的證券公司提出申請后，需要經(jīng)過證券交易所（　　）的批準(zhǔn)方能稱為證券交易所的會員。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．專門委員會
D．理事會
18、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是（　　）。
A．債券和股權(quán)
B．債券和期權(quán)
C．權(quán)證和債權(quán)
D．股權(quán)和期權(quán)
19、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（　　）。
A．證券公司
B．銀行
C．基金公司
D．信托公司
20、柜臺自營買賣是指證券公司在（　　）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
A．證券交易所
B．自己的營業(yè)柜臺
C．托管銀行柜臺
D．證券監(jiān)管部門