一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、下列關于公開原則的敘述，不正確的是（　　）。
A．上市公司及時公布財務報表
B．上市公司對重大事項及時向社會公布
C．僅要求上市公司及時披露信息
D．公開原則指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動
2、關于交易單位，說法錯誤的是（　）
A．股票100股為一手
B．基金100單位為一手
C．債券1000元面值為一手
D．基金1000股為一手
3、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（　　）。
A．1991年初
B．1993年12月
C．1995年1月
D．1997年3月
4、證券公司提出申請，經證券交易所（　）批準后，可成為交易所會員。
A．董事會
B．會員大會
C．專門委員會
D．理事會
5、下列不屬于經紀商的權利與義務的是（　）
A．對委托人的一切委托事項負有保密義務
B．如客戶資金不足，向客戶提供融資
C．認真與客戶簽訂證券買賣代理協議
D．對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄
6、證券營業部對員工的要求主要包括（　　）。
A．道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求
B．道德修養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養
C．職業道德、社會公德、社會責任心
D．道德品質要求、知識結構要求、職業道德、專業素養
7、1992年，標志著我國證券市場國際化進程開始的是（　）的上市。
A．可轉換債券
B．優先股
C．人民幣特種股票
D．轉配股
8、上海證券交易所資金的清算和交收以（　）為明細核算單位。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
9、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現為借方余額，則其含義是（　）。
A．證券公司透支
B．證券公司有頭寸余額
C．證券公司自營業務產生收益
D．證券公司自營業務產生虧損
10、證券兼營機構從事證券自營業務，對其資金的限制是（　）。
A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金