二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
71、證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括（　）。
A．申請報告
B．中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C．機(jī)構(gòu)章程
D．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E．部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊
72、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．有15家以上營業(yè)部，并且布局合理
B．有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格
C．最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為
D．有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制
73、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括（　）。
A．明確界定權(quán)限范圍
B．制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C．加強(qiáng)內(nèi)部控制
D．加強(qiáng)財務(wù)管理
E．建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
74、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（　）。{Page}
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證交易既可在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
75、在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（　　）。
A．申請報告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B．中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C．機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
D．經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E．證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
76、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（　　）
A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B．交易行為的風(fēng)險性
C．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D．客戶指令的權(quán)威性
E．客戶資料的保密性
77、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（　）。{Page}
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金
78、自營違規(guī)的處罰
經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（　　　）。
A．不配合證監(jiān)會調(diào)查
B．不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料
C．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D．偽造、變造、銷毀交易記錄
79、金融期權(quán)的基本類型有（　　）
A．對沖期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．指數(shù)期權(quán)
80、下列關(guān)于公平原則的敘述，不正確的是（　）。{Page}
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利