二、多選題(共60題,每題0.5分,總計(jì)30分)
1、證券交易的特征表現(xiàn)為()
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、安全性
E、公平性
2、證券交易的原則為()
A、公開(kāi)
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對(duì)稱(chēng)
3、證券交易的種類(lèi)包括()
A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是()
A、注冊(cè)資本金在一定金額以上
B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、連續(xù)二年盈利
E、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是()
A、參加會(huì)員大會(huì)
B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、參加證券交易所組織的證券交易
E、對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
6、根據(jù)交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易所席位可分為()
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無(wú)形席位
7、關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是()
A、會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D、交易席位不得退回
E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()
A、是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B、證券公司不墊付資金
C、收入來(lái)源為傭金收入
D、可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)
E、我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有()
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場(chǎng)
D、證券交易所
E、證券交易的對(duì)象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是()
A、認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議
B、忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D、在接受客戶(hù)委托時(shí)，不得向客戶(hù)融資或融券
E、不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、客戶(hù)指令的權(quán)威性
E、客戶(hù)資料的保密性
12、按目前上市證券品種和證券賬戶(hù)用途，證券賬戶(hù)主要分為()
A、股票賬戶(hù)
B、債券賬戶(hù)
C、股票價(jià)格指數(shù)賬戶(hù)
D、基金賬戶(hù)
E、優(yōu)先股賬戶(hù)
13、當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)的規(guī)定正確的是()
A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶(hù)
B、暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)立B股資金帳戶(hù)
D、開(kāi)立B股資金帳戶(hù)的最低金額為等值1000美元
E、境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶(hù)提取外幣現(xiàn)鈔
14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是()
A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、證券公司法人集中托管
C、投資者指定交易
D、證券營(yíng)業(yè)部托管
E、證券服務(wù)部托管
15、目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有()
A、證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B、證券公司辦理存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、證券服務(wù)部辦理存取
16、非柜臺(tái)委托的主要形式有()
A、電話委托
B、傳真委托
C、自助委托
D、網(wǎng)上委托
E、口頭委托
17、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是()
A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、時(shí)間優(yōu)先原則
C、最大成交量原則
D、全部成交原則
E、集中成交原則
18、關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是()
A、遵循最大成交量原則考試大收集整理
B、所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C、所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D、所有成交都以同一成交價(jià)成交
E、未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為()
A、最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同
B、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位
C、對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交
D、賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)成交
E、對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣(mài)出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣(mài)出委托隊(duì)列等待成交
20、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()
A、全部成交
B、部分成交
C、推遲成交
D、不成交
E、持續(xù)成交