第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（　　）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、標(biāo)有（　　）字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
3、從處理方式來看，證券公司都以（　　）為對手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
4、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（　　）集中統(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
5、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（　　）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、證券回購的實(shí)質(zhì)是（　　）。
A．信用貸款
B．抵押拆借資金
C．發(fā)行債券融資
D．杠桿融資
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（　　）向中國證監(jiān)會報送年報。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
8、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（　　）進(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
9、以下關(guān)于連續(xù)競價的申報價格，正確的是（　　）。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元
D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（　　），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人