111、在證券經紀業務中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．證券交易的對象
112、專設自營賬戶的意義有（　　）。
A．完善了證券公司內部監控機制
B．為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件
C．對防范內幕交易等違禁行為的發生有重要作用
D．有利于提高自營業務的收益
113、企業開立證券交易結算資金賬戶，須提交的材料有（　　）。
A．企業營業執照復印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業法人代表簽署的授權委托書
D．經辦人身份證復印件
114、以下關于封閉式基金的說法，正確的有（　　）。
A．封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市
B．封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額
C．封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
D．封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回
115、關于自營業務的內部控制，以下表述正確的是（　　）。
A．要提高自營業務運作的透明度
B．應建立有效的風險報告機制
C．應建立完備的業績考核和激勵制度
D．應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制
116、非交易性過戶包括的情況有（　　）。
A．繼承過戶
B．贈與過戶
C．財產分割過戶
D．賬戶掛失轉戶
117、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應具備的條件是（　　）。
A．注冊資本金在一定金額以上
B．具有良好的信譽和經營業績
C．按規定繳納各項會員經費
D．經中國證監會依法批準設立
118、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（　　）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
A．與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理
B．未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好
C．未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險
D．未按照規定指定專門部門處理客戶投訴
119、使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括（　　）。
A．向結算公司提交網絡申請
B．登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊，取得用戶名和身份確認碼
C．到身份驗證機構辦理身份驗證，激活用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票
120、在證券公司自營業務管理中證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的（　　）。
A．自營業務管理制度
B．投資決策機制
C．操作流程
D．風險監控體系