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2008年證券資格考試證券交易11月預測試題(1)

來源:233網校 2008年10月23日
導讀:
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61、下列說法正確的是(  )。
A.證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣5萬元
B.證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣10萬元
C.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的,不得低于人民幣10萬元
D.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的,不得低于人民幣5萬元
62、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內,向證監會、注冊地證監會派發機構和證券交易所書面報告的當月情況不正確的有(  )。
A.融資融券業務客戶的開戶數據
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數量
D.有關風險控制指標值
63、下列客戶資產管理業務中不屬客戶義務的是(  )。
A.按合同約定支付管理費、托管費
B.保存交易記錄等資料至少7年
C.對資產來源及用途的合法性做出承諾
D.按合同約定承擔投資的風險
64、證券公司應當在集合資產管理計劃設立公所完成(  )個工作日內,將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
65、在深圳證券交易所,開放式基金份額的贖回以(  )申報。
A.金額
B.份額
C.時間
D.數量
66、上海交易所在A股現金紅利派發日程安排中,除息日是(  )。
A.T-1日
B.T日
C.T+3日
D.T+4日
67、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務是(  )。
A.為單一客戶辦理集合資產管理業務
B.為單一客戶辦理定向資產管理業務
C.為單一客戶辦理專項資產管理業務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
68、關于深圳證券交易所證券轉托管的說法不正確的有(  )。
A.轉托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下,當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉托管,但在不同證券公司的席位之間不能轉托管
C.轉托管一經申報不能撤單
D.基金、可轉換債券、國債、權證等都可進行轉托管
69、中國結算上海分公司在(  )進行T日交易的資金交收。
A.T+1日16:00
B.T+0日16:00
C.T+1日17:00
D.T+O日17:00
70、國債回購有不同的品種和相應名稱,其中名稱“GC003”表示(  )。
A.3個月回購
B.資金年收益率為3%
C.3年期國債
D.3天回購
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