第二部分:多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。
71、目前,滬、深證券交易所的證券回購券種主要是( )。
A.國債
B.特種金融債
C.企業債
D.融資券
72、A股賬戶按持有人可以分為( )。
A.自然人證券賬戶
B.一般機構證券賬戶
C.銀行專用賬戶
D.證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶
73、證券公司設立集合資產管理計劃,辦理集合資產管理業務,除具有業務資格外,還應當符合( )要求。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,并得到有效執行
B.設立限定性集合資產管理計劃的,凈資本不低于人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的,凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
74、從結算的時間安排來看,交收可以分為( )。
A.滾動交收
B.特約日交收
C.會計日交收
D.例行日交收
75、目前,具有結算代理人資格的金融機構主要有( )。
A.各國有獨資商業銀行
B.股份制商業銀行
C.煙臺住房儲蓄銀行
D.部分符合條件的城市商業銀行
76、開展證券回購業務的條件有( )。
A.用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經證監會批準發行的金融債券
B.用于證券回購的券種只能是國債、企業債和經中國人民銀行批準發行的金融債券
C.以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結算機構存放足夠的標準券
D.以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
77、對市場風險可能給證券公司造成的損失,證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示,采取如下( )措施進行控制。
A.調整擔保品范圍及品種
B.調整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調整保證金比例
D.調整維持擔保比例
78、權證交易中,禁止的事項包括( )。
A.權證發行人不得買賣自己發行的權證
B.標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證
C.禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動,獲取不正當利益
D.禁止任何人直接操縱權證價格
79、關于債券價格報價,以下說法正確的是( )。
A.全價交易是以含有應計利息的價格報價,按全價價格進行交割
B.凈價交易是以不含票面利息的價格報價,按凈價價格作為交割價格
C.我國從2002年3月25日起,國債交易采取凈價交易方式
D.在凈價交易方式下,應計利息根據票面利率按月計算
80、目前我國適用于T+1滾動交收的證券有( )。
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金