141、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當日可申請轉(zhuǎn)股。 （ ）
142、各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。（ ）
143、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。 （ ）
144、權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。 （ ）
145、現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 （ ）
146、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。 （ ）
147、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。 （ ）
148、（ ）權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。
149、在深圳市場，投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應(yīng)向其證券托管的證券營業(yè)部申請辦理，未完成交收的證券不得轉(zhuǎn)托管。 （ ）
150、中國證券登記結(jié)算有限責任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個分公司。 （ ）
2008年證券資格考試證券交易11月預測試題(1)
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