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2008年證券資格考試證券交易11月預測試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
導讀:
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51、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán),并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán),這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中(  )。
A.正回購方的義務(wù)
B.逆回購方的義務(wù)
C.正回購方的權(quán)利
D.逆回購方的權(quán)利
52、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)法律風險的是(  )。
A.挪用客戶的證券或資金
B.接受客戶的全權(quán)委托
C.為客戶提供信用交易
D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
53、證券指數(shù)的編制遵循(  )的原則。
A.公平競爭
B.公開、公平、公正
C.公開透明
D.客戶優(yōu)先
54、上海證券交易所資金的清算和交收以(  )為明細核算單位。
A.會員公司在該所取得的交易席位
B.會員公司的賬戶
C.會員公司的客戶
D.證券公司的保證金賬戶
55、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(  ),從而造成證券價格異常波動。
A.供求關(guān)系
B.交易價格
C.市場秩序
D.交易量
56、上海證券交易所于(  )年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
57、在證券公司自營業(yè)務(wù)中,(  )是投資運作的最高管理機構(gòu)。
A.自營業(yè)務(wù)部門
B.投資決策機構(gòu)
C.董事會
D.投資專業(yè)委員會
58、進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的(  )協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A.信用狀況
B.交易記錄
C.資金實力
D.交易規(guī)模
59、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為:交易數(shù)量必須是(  ),即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A.1手
B.10手
C.100手
D.1000手
60、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔保金的(  )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
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