第三部分：判斷題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)
1證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)
A正確B錯(cuò)誤
2收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本
A正確B錯(cuò)誤
3開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
A正確B錯(cuò)誤
4證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債基金
A正確B錯(cuò)誤
5新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的
A正確B錯(cuò)誤
6證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性
A正確B錯(cuò)誤
7證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為
A正確B錯(cuò)誤
8在例行日交割交收方式中，交割交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的
A正確B錯(cuò)誤
9從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主
A正確B錯(cuò)誤
10從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券，交易行為具有自主性
A正確B錯(cuò)誤
11在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
A正確B錯(cuò)誤
12證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)
A正確B錯(cuò)誤
13個(gè)人投資者可以用化名開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)和股票賬戶(hù)
A正確B錯(cuò)誤
14證券交易所管理人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)
A正確B錯(cuò)誤
15證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券
A正確B錯(cuò)誤
16折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理
A正確B錯(cuò)誤
17信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作
A正確B錯(cuò)誤
18系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開(kāi)管理，但可有同一人掌管
A正確B錯(cuò)誤
19證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
A正確B錯(cuò)誤
20證券公司在代理客戶(hù)進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶(hù)承擔(dān)
A正確B錯(cuò)誤
21證券從業(yè)人員證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有買(mǎi)賣(mài)股票國(guó)債基金
A正確B錯(cuò)誤
22證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A正確B錯(cuò)誤
23對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%
A正確B錯(cuò)誤
24證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面
A正確B錯(cuò)誤
25以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為
A正確B錯(cuò)誤
26證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單清晰費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)
A正確B錯(cuò)誤
27金融期貨主要有外匯期貨利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種
A正確B錯(cuò)誤
28欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等
A正確B錯(cuò)誤
29作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為
A正確B錯(cuò)誤
30在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)
A正確B錯(cuò)誤
31在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的
A正確B錯(cuò)誤
32證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1
A正確B錯(cuò)誤
33在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次
A正確B錯(cuò)誤
34機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米
A正確B錯(cuò)誤
35證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資合作方式設(shè)立；不得以承包租賃方式經(jīng)營(yíng)
A正確B錯(cuò)誤
36證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件資料賬冊(cè)報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年
A正確B錯(cuò)誤
37證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶(hù)或超級(jí)大戶(hù)融資
A正確B錯(cuò)誤
38證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶(hù)
A正確B錯(cuò)誤
39非交易性過(guò)戶(hù)要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅
A正確B錯(cuò)誤
40在上海證券交易所，個(gè)人賬戶(hù)又稱(chēng)A字頭賬戶(hù)
A正確B錯(cuò)誤
41投資者出示了股票賬戶(hù)卡和資金賬戶(hù)卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托
A正確B錯(cuò)誤
42證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物
A正確B錯(cuò)誤
43委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托
A正確B錯(cuò)誤
44如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息
A正確B錯(cuò)誤
45認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的
A正確B錯(cuò)誤
46證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)
A正確B錯(cuò)誤
47客戶(hù)管理主要包括客戶(hù)的開(kāi)發(fā)客戶(hù)資料管理客戶(hù)需求調(diào)查等內(nèi)容
A正確B錯(cuò)誤
48證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式
A正確B錯(cuò)誤
49內(nèi)幕交易是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為
A正確B錯(cuò)誤
50系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手
A正確B錯(cuò)誤
51加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一
A正確B錯(cuò)誤
52在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶(hù)保證金
A正確B錯(cuò)誤
53證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入
A正確B錯(cuò)誤
54證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)
A正確B錯(cuò)誤
55差額結(jié)算是證券清算交割交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一
A正確B錯(cuò)誤
56證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位
A正確B錯(cuò)誤
57委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支
A正確B錯(cuò)誤
58投資者只要能出示他人身份證件，就可以代其買(mǎi)賣(mài)證券
A正確B錯(cuò)誤
59在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
A正確B錯(cuò)誤
60客戶(hù)的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令
A正確B錯(cuò)誤
61我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的
A正確B錯(cuò)誤
62證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的
A正確B錯(cuò)誤
63目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
A正確B錯(cuò)誤
64證券交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)是上市公司的收入
A正確B錯(cuò)誤
65證券營(yíng)業(yè)部的遷址轉(zhuǎn)讓?zhuān)?fù)責(zé)人變更等事項(xiàng)可不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)上報(bào)批準(zhǔn)
A正確B錯(cuò)誤
66回購(gòu)到期日前，客戶(hù)應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開(kāi)立的資金賬戶(hù)
A正確B錯(cuò)誤 考試大收集整理
67證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年
A正確B錯(cuò)誤
68委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令
A正確B錯(cuò)誤
69目前開(kāi)展證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)
A正確B錯(cuò)誤
70在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
A正確B錯(cuò)誤