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2009年證券從業資格考試證券交易試題(5)

來源:233網校 2009年9月27日
導讀:
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第三部分:是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案,每題0.5分。
131、根據規定,首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價和上網競價相結合的方式確定股票發行價格。( ?。?br />132、證券市場的有效性包含兩個方面的要求:一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。( ?。?br />133、證券公司欲取得證券自營業務資格,應當具備的條件之一是:2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發的“證券業從業人員資格證書”。(  )

134、投資者采用自助委托方式,當其輸入相關的賬號和正確的密碼后,即視同確認了身份。( ?。?br />135、證券公司的經紀業務,因為屬于代理買賣證券,證券公司只起中介作用,所以沒有風險可言。(  )
136、融資融券的標的股票近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%,日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點,且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。這里所指的基準指數是上證綜合指數與深證成份指數。(  )
137、對于增發上市的股票和暫停上市后恢復上市的股票,納入異常波動指標的計算。( ?。?br />138、客戶融人證券后、歸還證券前,證券發行人向原股東配售股份的,或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的,由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理。( ?。?br />139、融資融券業務中,客戶不得將已設定擔?;蚱渌谌綑嗬氨徊扇〔榉?、凍結等司法措施的證券提交為擔保物,證券公司不得向客戶借出此類證券。( ?。?br />140、證券交易所的設立和解散,由中國證券監督管理委員會決定。(  )
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