141、上海證券交易所規定：一個集合資產管理計劃應當使用1個專用交易單元。（ ）
142、融資融券業務的業務管理風險主要是指證券公司融資融券規模失控，對單個客戶融資融券規模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性。（ ）
143、按照經紀業務操作規范管理的一般要求，營業部工作人員可以公開或私下接受代理客戶辦理相關業務。（ ）
144、依據代辦股份轉讓的基本規則，股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些工作由主辦券商代理完成。（ ）
145、清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算；清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算。（ ）
146、在融資融券業務合同中，需載明：乙方有權根據證券交易所的規定，確定、調整本公司標的證券范圍、可充抵保證金有價證券范圍及折算率。（ ）
147、投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，可以到證券經紀商柜臺辦理，也可以采取其他形式的申請。（ ）
148、合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產(每個境外機構投資者只能委托1個托管人，且不能更換)。（ ）
149、對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每周星期五收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。（ ）
150、在我國，合格境外機構投資者境內證券投資制度啟動于2002年年底。（ ）
2009年證券從業資格考試證券交易試題(5)
導讀:
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