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2009年證券從業資格考試證券交易試題(5)

來源:233網校 2009年9月27日
導讀:
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151、從國際上來看,1934年美國《證券交易法》確定公平原則后,它就一直為許多國家的證券交易活動所借鑒。( ?。?br />152、資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業務,并將托管的集合資產管理計劃資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。( ?。?br />153、證券公司從事定向資產管理業務,買賣證券交易所的交易品種,應當使用定向資產管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應當以客戶名義新開立,不得由其客戶普通賬戶轉換而來。( ?。?br />154、托管人作為結算參與人應當繳納結算保證金和證券結算風險基金。( ?。?br />155、證券公司從事資產管理業務,注冊資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標規定。( ?。?br />156、結算參與人被認定為高風險結算參與人的,中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額;而對于被認為風險較低的結算參與人的,中國結算公司可以降低其最低結算備付金限額。(  )
157、深圳證券交易所規定,開盤集合競價期問未成交的買賣申報,自動進入連續競價;連續競價期間未成交的買賣申報,做撤單處理。(  )
158、證券交易所作為進行證券交易的場所,其本身不持有證券,也不進行證券的買賣,但是能夠決定證券交易的價格。( ?。?br />159、一個集合計劃資產投資于一家公司發行的證券不超過集合計劃資產初始募集額的10%。( ?。?br />160、證券交易所對技術性停牌或臨時停市決定要予以公告。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監督管理機構。( ?。?br />
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