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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(5)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
導讀:
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171、債券提前贖回或到期兌付的,其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止,視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。(  )
172、我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務的初期,主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。以后從證券交易所退市的股票,也進入這一系統(tǒng)進行轉讓。(  )
173、在發(fā)行人控股的公司擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。(  )
174、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。(  )
175、股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉讓的股份包括股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份及非流通股份。(  )
176、在我國,新股網(wǎng)上競價發(fā)行指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格,并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱“招標購買方式”。(  )
177、過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于登記結算公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。(  )
178、在我國,證券交易所事實上是作為證券市場中央結算系統(tǒng)各參與方的共同對手方,根據(jù)交易所的交易結果及其他非交易數(shù)據(jù),與結算參與人之間進行資金的多邊凈額結算。(  )
179、在客戶辦理開戶手續(xù)時,證券經(jīng)紀商應向客戶提供證券公司統(tǒng)一制定的《風險揭示書》,提醒客戶認真、詳細地閱讀。(  )
180、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算率理論。(  )
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