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2009年證券從業資格考試證券交易試題(5)

來源:233網校 2009年9月27日
導讀:
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21、下列關于上市開放式基金份額的認購的敘述中,不正確的是(  )。{Page}

22、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券,按證券面值計算,不得超過該證券發行總量的(  )。{Page}

23、客戶申請開展融資融券業務要開立的賬戶不包括(  )。{Page}

24、下列管理業務風險中,不屬于管理風險的行為有(  )。{Page}

25、集合資產管理計劃說明書的集合計劃介紹中不包括(  )。{Page}

26、融資融券業務中,業務集中度應嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內,對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的(  )。{Page}

27、召開股東大會的上市公司要提前(  )刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。{Page}

28、根據現行制度規定,下列選項中不屬于上海證券交易所和深圳證券交易所應該予以重點監控的異常交易行為的是(  )。{Page}

29、所有合格境外機構投資者持同一上市公司掛牌交易A股數額,合計達到該公司總股本的(  )及其后每增加(  )時,證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其占公司總股本的比例。{Page}

30、融券賣出標的股票的流通股本不少于(  )股或流通市值不低于(  )元。{Page}

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