111、對交收中的透支行為的處罰辦法有（　　）
A．在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶
B．逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款
C．T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款
D．T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款
E．T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款
112、交易差錯風險防范的主要措施有（　　）。
A．嚴格操作規程
B．提高員工素質
C．嚴格內部管理
D．設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構
E．提高差錯或糾紛的處理效率
113、按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括（　　）。
A．政策風險
B．基本風險
C．系統保障風險及其他風險
D．經營管理風險
E．系統風險
114、上海證券交易所上市證券分紅派息：關于上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（　 ）。
A．證券發行人在實施權益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結算公司上海分公司提交紅利派發相關申請材料
B．證券發行人應在中國證券登記結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露
C．證券發行人應中國證券登記結算公司上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日5個交易日前，向上海證券信息公司申請信息披露
D．證券發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國證券登記結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。
115、債券交易報價有不同的種類，從交易價格的組成看，可以分為（　）。{Page}
A．全價交易
B．差價交易
C．公開價交易
D．非市場價交易
116、為控制證券公司的自營風險，證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》規定（　）。{Page}
A．證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1
B．證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1
C．證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50％
D．證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80％
117、證券交易系統性風險包括（　）。
A．利率風險
B．購買力風險
C．經濟風險
D．政治風險
E．轉換風險
118、我國現行交割、交收方式有（）
A．T+0交割、交收
B．T+1交割、交收
C．T+2交割、交收
D．T+3交割、交收
E．T+4交割、交收
119、從事證券經紀業務的證券經紀商與投資者簽訂證券買賣代理協議應包括的內容有（　）。
A．投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險
B．委托、交收的方式、內容和要求
C．投資者應履行的交收責任
D．違約責任及免責條款
E．投資者交易結算資金及證券管理的有關事項
120、中國證監會對證券公司自營業務的規模、資產的流動性及資產負債比例等作的規定包括（　　）。
A．證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B．證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的20%
C．證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D．證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%
E．證券公司營運資產不得低于凈資產的60%