二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
71、證券登記結算機構的業務范圍和職能包括（　　）。
A．證券帳戶、結算帳戶的設立
B．證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C．證券交易所上市證券交易的清算和交收
D．為投資者提供證券投資方面的咨詢
E．受發行人的委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢
72、新股網上定價發行的具體程序有（　）。
A．投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶
B．申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C．申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D．申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E．申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽
73、股權與債權過戶的種類有（　　）
A．交易性過戶
B．非交易性過戶
C．賬戶掛失轉戶
D．財產分割過戶
E．法院判決過戶
74、關于市價委托和限價委托正確的說法是（　）。
A．市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B．證券經紀商執行市價委托比較容易
C．市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交
D．采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E．限價委托成交速度慢，有時無法成交
75、證券公司自營業務風險的防范應遵循的原則為（　　）
A．內部監察原則
B．外部防范原則
C．重點防范原則
D．綜合防范原則
E．系統防范原則
76、《刑法》第181條規定適用下列行為中的（　　）。
A．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B．以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C．單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
D．不按規定上報自營業務資料和情況報告
E．偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場
77、在證券交易市場上，以金融衍生工具為對象的交易包括（　）。{Page}
A．金融期貨
B．金融期權
C．股票
D．認股權證
78、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有（　）。
A．證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數值，可省略百分號
B．滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同
C．上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數倍
D．深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數倍
E．上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數倍
79、下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（　）。
A．交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數
B．在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規定的統一證券代碼申報買入配股權證
C．證券公司的營業網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業務
D．每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統
E．在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
80、下列（　　）屬于交易差錯風險。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤而引起的風險
E．從事違法違規業務的風險