111、證券清算、交割、交收業務主要遵循的原則是（ ）。
A．凈額清算
B．等額清算
C．錢貨兩清
D．等價交換
112、證券交易風險的制度管理包括（ ）。
A．全額交易結算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備
D．服務保障制度
113、針對證券公司自營風險，管理部門可以通過事先設立一系列指標來實施監控，如（ ）。
A．資本充足率
B．資本速動比率
C．資金周轉率
D．資產負債率
114、證券營業部信息技術人員編制應不少于（ ）人，且不少于本單位總人數的（ ）。
A．5
B．2
C．10%
D．5%
115、以下屬于連續競價的特點的是（ ）。
A．每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待機會成交
D．部分成交的則讓剩余部分繼續等待
116、全國銀行間市場買斷式回購的（ ）由交易雙方確定。
A．到期交付方式
B．首期交易凈價
C．到期交易凈價
D．回購債券數量
117、證券營業部在收到投資者的委托后，應該受理下列哪些事項?（ ）
A．驗證
B．審單
C．查驗資金
D．查驗證券
118、出現以下哪些情形是證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回和申報?（ ）
A．基金托管人提出異議
B．
基金持有者提出異議
C．
因技術故障無法進行申購、贖回操作
D．
因意外事故無法進行申購、贖回操作
E．
根據管理合同，基金管理人申請暫停
119、投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責（ ）事務。
A．具體投資項目的決策
B．確定具體的資產配置策略
C．確定投資事項
D．確定投資品種
120、下列哪些屬于證券登記結算機構的業務范圍。（ ）
A．證券賬戶、結算賬戶的設立
B．證券的托管與過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發權益
2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(3)
導讀:
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