121、一般而言，證券交易風(fēng)險的種類是（　　）。
A．法律風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．技術(shù)風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
E．管理風(fēng)險
122、開辦國債回購交易的目的是（　　）。
A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
123、有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（　　）情形，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A．日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)
B．日價格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)
C．日換手率達(dá)到15%的前3只股票(基金)
D．日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)
124、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（　　）。
A．集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
B．連續(xù)競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格
C．連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買人價格的70%
D．集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
125、關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（　　）。
A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的
B．sT股票和；1：ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的
C．ST股票和：1：ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的
D．連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的
126、有下列情況（　　）的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部。
A．挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10%
B．近3年連續(xù)虧損
C．近3年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營行為
D．設(shè)在地級市所在地的證券公司等
127、設(shè)立證券登記決算機(jī)構(gòu)所必須具備的條件是（　　）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．主要管理人員和從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格
C．自有資金不少于人民幣5億元
D．具有辦理所設(shè)業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施
E．主要管理人員至少有5年以上證券工作經(jīng)驗
128、在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃的有關(guān)當(dāng)事人介紹包括（　　）。
A．托管人簡介
B． 管理人簡介
C． 推廣機(jī)構(gòu)簡介
D． 上市公司簡介
E． 管理人財務(wù)狀況
129、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮（　　）等因素。
A．申購情況
B．主承銷商
C．其他市場因素
D．發(fā)行人募集資金目標(biāo)
130、按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，賬戶可分為（　　）類別。
A．自然人賬戶
B．法人賬戶
C．境外投資者賬戶
D．基金賬戶