123、證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有（　　）。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B．客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
C．強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
D．有關(guān)風險控制指標值
124、客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點有（　　）。
A．多銀行制
B．銀行是會計，券商是出納
C．證銀分別保有客戶資金明細賬
D．銀行提供另路查詢和負責總分核對
125、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（　　）等交易要素。
A．交付方式
B．買賣數(shù)量
C．清算速度
D．結(jié)算方式
126、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有（　　）。
A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為
B．遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
C．應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．應(yīng)當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作
127、公開報價包括（　　）。
A．單邊報價
B．對話報價
C．雙邊報價
D．反向報價
128、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（　　）。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性
129、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（　　）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
A．巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格
B．一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易
C．在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易
D．大量或者頻繁進行高買低賣交易
130、我國證券清算、交割和交收業(yè)務(wù)所遵循的原則是（　　）。
A．實物交收原則
B．凈額清算原則
C．銀貨對付原則
D．法人結(jié)算原則
E．及時交收原則
第三部分：是非題 請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
131、在我國，證券交易所普通席位是經(jīng)營A種股票、債券及基金等買賣的席位。 （　　）
132、見券付款，指在到期交收13正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。 （　　）
133、伺一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 （　　）
134、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（　　）
135、證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（　　）
136、期貨交易是非標準化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。 （　　）
137、證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（　　）
138、嚴格來說，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者新增加了開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。（　　）
139、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。 （　　）
140、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。（　　）