61、證券市場的穩定性可以用（　　）來衡量。
A．市場指數的風險度
B．市場指數的波動性
C．市場價格的波動性
D．市場價格的風險度
62、中國證監會對證券公司違反經紀業務的處罰不包括（　　）。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業務
D．記過
63、根據規定，上市開放式基金合同生效后即進入（　　），一般不超過3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．封閉期
D．等候期
64、以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是（　　）。
A．違法違規開展資產管理業務
B．在資產管理業務中內幕交易
C．喪失資產管理業務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致損失
65、（　　）國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期
D．2004年記賬式(二期)
66、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，9iE#公司自營股票規模不得超過凈資本的（　　）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
67、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（　　）的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A．基金資產總價值
B．基金資產凈值
C．基金份額市值
D．雙方協商
68、根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的遇知》的規定。首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（　　）詢價的方式確定股票發行價格。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．個人投資者
D．中國證監會規定條件的機構投資者
69、上海證券交易所關規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供（　　）。
A．上月資產市值
B．上月資產凈值
C．上月資產總值
D．上月資產平均值
70、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　　）進行的。
A．登記結算公司的交易清算系統
B．交易所
C．各證券公司
D．各銀行
第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、營業部為客戶辦理證券交割一般有（　　）方式。
A．自助交割
B．網上交割
C．柜臺人工交割
D．電話交割
72、自助委托可以通過（　　）方式實現。
A．電話委托
B．柜臺委托
C．自助終端委托
D．網上委托
73、買斷式回購交易的違約金額包括（　　）。
A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產生的稅費
74、自營業務中涉及（　　）等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
A．自營規模
B．風險限額
C．資產配置
D．業務授權
75、證券公司對證券發行人的權利，是指（　　）。
A．請求召開證券持有人會議的權利
B．參加證券持有人會議、提案、表決的權利
C．配售股份的認購權利
D．請求分配投資收益的權利
76、下列關于上網定價發行具體處理原則的表述中正確的是（　　）。
A．當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協議辦理
C．當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷
D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股
77、下列有關公平原則的說法正確的是（　　）。
A．應當公正地對待證券交易的各方
B．參與各方應當獲得平等的機會
C．資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇
D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
78、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有（　　）。
A．為客戶進行融資融券交易的結算
B．收取客戶應當歸還的資金、證券
C．收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
D．按照規定以及與客戶的約定處分擔保物
E．收取客戶應當支付的違約金
79、如果按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為 （　　）。
A．股權類期權
B．利率期權
C．貨幣期權
D．金融期貨合約期權
80、以F屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（　　）。
A．國家重點建設債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業債券
D．國債