41、受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該正券總股本的（　　）。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
42、以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有（　　）。
A．挪用客戶交易結算資金
B．根據(jù)委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費標準
43、證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于l家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的 （　　）。
A．2%
B．5%
C．10%
D．15%
44、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關于權證的說法錯誤的有（　　）。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》
B．權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權
C．權證行權可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結算
D．權證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算
45、對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（　　）。
A．防止證券商的信用風險
B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
46、下列四個關于時間優(yōu)先原則的陳述句中，（　　）是正確的。
A．同一時間申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序
B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序
47、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（　　）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A．交易席位
B．證券賬戶
C．清算編號
D．資金賬戶
48、證監(jiān)會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起（　　）個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。
A．5
B．8
C．10
D．15
49、證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）萬元以上（　　）萬元以下的罰款。
A．1，10
B．2，20
C．3，30
D．5，50
50、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（　　）。
A．T日, 投資者申購
B．T+1日, 對申購資金進行驗資
C．T+3日，公布中簽率
D．T+4日，公布搖號中簽結果