61、申請合格境外機構投資者資格的商業銀行，在最近一個會計年度，總資產在世界排名100名以內，管理的證券資產不少于（　　）。
A．50億美元
B．100億美元
C．150億美元
D．200億美元
62、清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于（　　）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結算
63、國內外股票交易主要報價方式中下列哪種沒有（　　）。
A．雙邊報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．口頭報價
64、根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（　　）。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C．次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
D．最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
65、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是（　　）。
A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和
C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
66、證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（　　）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
67、標準券是由各種債權根據（　　）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。
A．面值
B． 市值
C． 收益率
D． 折算率
68、融資買入、融券賣出的申報數量應當為（　　）或其整數倍。
A．1 000股(份)
B．100股(份)
C．1 000手
D．100手
69、變更登記指由證券登記結算機構執行并確認（　　）過戶的行為。
A．記名證券
B．不記名證券
C．無紙化證券
D．實物證券
70、A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（　　）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
第二部分：多選題 請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有（　　）。
A．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
B．同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格
C．最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年內不存在重大違法違規行為
72、下列有關公平原則的說法正確的是（　　）。
A．應當公正地對待證券交易的各方
B．參與各方應當獲得平等的機會
C．資金數量不同的交易主體應享受公平的待遇
D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
73、滬、深證券交易所在每個交易日都要發布（　　）交易信息。
A．即時行情
B．各類日報表
C．證券指數
D．證券交易公開信息
74、在證券經紀業務中，包含的要素包括（　　）。
A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經紀商
D．委托人
75、委托指令的基本要素包括（　　）。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．買賣方向
76、目前滬深證券交易所國債回購交易報價不采用（　　）。
A．年收益率
B．國債面值
C．百元面值國債到期回購價
D．回購期資金的利息收入
77、證券公司發生融資融券交易交收違約的，登記結算公司有權采取的措施有（　　）。
A．暫停、終止辦理其部分、全部結算業務
B．終止、撤銷結算參與人資格，并提請證券交易所采取停止交易措施
C．提請證監會按照相關規定采取暫停或撤銷其融資融券業務許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格的處罰措施
78、以下屬于網上增發新股申購特點的有（　　）。
A．更多地采用詢價辦法
B．先向網下機構投資者詢價，后再網上定價發行
C．采用網上和網下同時累計投標詢價
D．投資者的申購報價項在規定的詢價區間
E．為了維護老股東的利益，可設置優先認購權
79、目前證券公司風險檢查主要體現為（　　）。
A．事先預警
B． 制度建設
C． 實時監控
D． 事后檢查
E． 內部檢查
80、自營業務買賣的對象包括（　　）。
A．在上交所交易的人民幣普通股
B．基金券
C．國債
D．非上市證券