101、以下關(guān)于新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的說法，正確的有（　　）。
A．兩者的不阿之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法
B．一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的
C．網(wǎng)一卜累汁投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)后確定的
D．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價(jià)發(fā)行的特征
102、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（　　）。
A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
103、上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為（　　）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～14：OO
D．13：00～15：00
104、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的（　　）。
A．保密意識(shí)
B．合規(guī)操作意識(shí)
C．合作意識(shí)
D．風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
105、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（　　）。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
106、下列《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（　　）。
A．個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B．單位操作證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可
D．證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
107、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（　　）證券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
108、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（　　）。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．其他需要報(bào)告的事項(xiàng)
109、證券交易程序主要包括以下（　　）步驟。
A．開戶
B．管理
C．委托
D．成交
E．結(jié)算
110、同時(shí)滿足（　　）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)