101、以下關于新股網上累計投標詢價發行與一般的網上定價發行的說法，正確的有（　　）。
A．兩者的不阿之處是發行價格的確定辦法
B．一般網上定價發行的發行價格是在發行之前就預先確定的
C．網一卜累汁投標詢價發行的價格是在發行之前確定的價格區間內通過詢價后確定的
D．網上累計投標詢價發行屬于定價發行的類型，但在一定程度上帶有競價發行的特征
102、對于可轉換債券，以下表述正確的是（　　）。
A．持有者可按規定將債券轉換為股票
B．持有者可按規定將股票轉換為債券
C．持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
103、上海證券交易所固定收益平臺的交易時間為（　　）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～14：OO
D．13：00～15：00
104、證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（　　）。
A．保密意識
B．合規操作意識
C．合作意識
D．風險控制意識
105、嚴格控制業務集中度的有關規定有（　　）。
A．對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
106、下列《證券法》對證券自營業務違規行為的規定中，正確的有（　　）。
A．個人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B．單位操作證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C．證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可
D．證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券業從業資格
107、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（　　）證券。
A．符合交易所規定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
108、證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報告的內容包括（　　）。
A．自營業務賬戶、席位情況
B．涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策
C．自營風險監控報告
D．其他需要報告的事項
109、證券交易程序主要包括以下（　　）步驟。
A．開戶
B．管理
C．委托
D．成交
E．結算
110、同時滿足（　　）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

A．規范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見
D．具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統